SFC：香港证券及期货事务监察委员会

基础信息

• 英文简称：Securities & Futures Commission of Hong Kong，SFC
• 中文名称：香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）
• 成立时间：1989年
• 机构类型：政府机关
• 监管外汇：是
• 官方网址：https://www.sfc.hk

机构简介

香港证券及期货事务监察委员会，简称香港证监会，于1989 年成立，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

• 目前受香港SFC监管的杠杆式外汇交易商超过40家。
• 投资保障方面，最高可获得15万港币的赔偿。

监管内容

根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会的法定规管目标是：

1. 维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；
2. 提高公众对证券期货业的运作及功能的了解；
3. 向投资于或持有金融产品的公众提供保障；
4. 尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为；
5. 减低在证券期货业内的系统风险；
6. 采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。

监管制度

1988年5月，香港证券及期货事务监察委员会发表报告书，指出证券及商品交易监理专员办事处资源不足，以致未能妥善地监管迅速发展及急剧转变的香港市场。

该委员会发现，有关当局耗费太多资源在效用不大的例行审查工作之上，而没有主动地监察及监督市场及中介人。该两个监察委员会由于缺乏明确的工作方针，以致未能有效地进行监管，不单没有采取积极主动和防患未然的监管措施，而且显得被动和后知后觉。

该委员会建议在公务员架构以外，成立一个法定机构以取代当时的监管制度。该机构的主席及职员由全职的专业监管人员担任，而经费则主要由市场承担。委员会认为，该机构应拥有广泛的调查及实施纪律处分的权力，从而有效地履行其监管职能。